公司的合規負責人
合規總監是公司的合規負責人，主要負責確保公司及其工作人員的經營管理和執業行為符合相關法律法規、監管規定和內部管理制度。他們的具體職責包括：
合規審查：對公司內部管理制度、重大決策、新產品和新業務方案進行合規審查，並出具審查意見。
合規監督：對公司及其工作人員的經營管理和執業行為的合法合規性進行事中監督，包括定期和不定期的檢查。
風險處理：處理涉及公司和工作人員違法違規行為的投訴，發現違法違規行為或合規風險時，及時向公司內部相關機構和監管機構報告。
合規諮詢與培訓：為公司高級管理人員、各部門和分支機構提供合規諮詢，組織合規培訓。
反洗錢和信息隔離牆制度實施：組織實施公司反洗錢和信息隔離牆制度。
溝通與配合：保持與監管機構和自律組織的聯繫溝通，主動配合證券監管機構和自律組織的工作。
合規總監是公司高級管理人員，由董事會任免，不得兼任與合規管理職責相衝突的職務，也不得分管與合規管理職責相衝突的部門。他們需要具備專業的知識和技能，熟悉證券業務，通曉證券法律、法規和準則，通常要求從事證券工作5年以上，並且通過有關專業考試或具有8年以上法律工作經歷。